El imperio financiero de Mark Walter, propietario de los Dodgers y accionista de control de los Lakers, está bajo escrutinio federal por una investigación de posibles préstamos fraudulentos que ascienden a $16 mil millones. Esta pesquisa, liderada por fiscales federales y la Comisión de Bolsa y Valores, analiza operaciones entre aseguradoras de vida controladas por Walter y empresas vinculadas a él, buscando determinar si se ocultaron transacciones entre partes relacionadas y el impacto en asegurados y reguladores.
Las actividades económicas de Mark Walter están siendo examinadas por un presunto fraude de $16 mil millones en préstamos, como parte de una investigación federal. Este escrutinio abarca operaciones conectadas con el dueño de los Dodgers y accionista principal de los Lakers, evaluando su posible repercusión en asegurados y entes reguladores, según informó Los Angeles Times, citando un informe de The Wall Street Journal.
Las entidades involucradas son dos compañías de seguros de vida de Delaware que Walter controla: Delaware Life Insurance y su filial, Clear Spring Life and Annuity. Según el periódico, estos préstamos se otorgaron a compañías vinculadas al empresario o a su holding, TWG Global, pero no se declararon como transacciones entre partes relacionadas. La divulgación de este tipo de operaciones es obligatoria para prevenir conflictos de interés y salvaguardar a los titulares de pólizas.
La investigación está en manos de fiscales federales del Distrito Sur de Nueva York y de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos, que inició una pesquisa paralela. Ambas aseguradoras revelaron estas investigaciones en junio, mediante presentaciones regulatorias, indicando que habían recibido citaciones de un gran jurado en febrero.
Un aspecto central del caso es la magnitud de los préstamos: Delaware Life había afirmado previamente que sus inversiones afiliadas rondaban los $1,000 millones, equivalentes al 3% de su cartera. Sin embargo, posteriormente, esta cifra se elevó a $16,000 millones. De acuerdo con The Wall Street Journal, los préstamos habrían sido canalizados a través de un tercero antes de llegar a compañías asociadas con Walter o TWG Global. Las autoridades intentan establecer si esta estructura constituyó fraude, según citó la publicación a una fuente no identificada.
El diario también señaló que ejecutivos de Delaware Life comunicaron a una agencia de calificación crediticia que desconocían que esos préstamos se hubieran concedido a entidades vinculadas con Walter. Este elemento se integró a un expediente que, según la misma versión, se expandió desde una queja inicial para abarcar el esquema de financiación completo.
La investigación comenzó después de que un informante interno presentara una queja sobre cómo Guggenheim Investments, la empresa de gestión de activos de Walter, registraba los ingresos asociados con las aseguradoras. Esta semana, la publicación añadió que agentes del FBI confiscaron al menos un teléfono celular relacionado con esta investigación.
Walter, de 66 años, es el director ejecutivo de la firma de inversión Guggenheim Partners, con sede en Chicago. En 2012, lideró el grupo que adquirió a los Dodgers por $2,150 millones, una suma récord en ese momento para una franquicia deportiva profesional; en la operación participaron también Todd Boehly y Magic Johnson. El año pasado, Walter y TWG compraron una participación de control en los Lakers con una valoración de $10,000 millones, otro récord. También es dueño del club Chelsea de la Premier League inglesa.
Los Angeles Times recordó que más de $1,000 millones utilizados para la adquisición de los Dodgers provinieron de aseguradoras gestionadas por Guggenheim Partners y controladas por Walter. En 2014, varios reguladores estatales de seguros investigaron esa compra y no detectaron irregularidades, según había informado The Wall Street Journal en 2020.
La expansión de Guggenheim en el sector asegurador comenzó después de la crisis financiera de 2008 en Estados Unidos. Según la versión del diario, Walter percibió una oportunidad para incrementar el rendimiento que las aseguradoras obtenían de sus habituales compras de bonos corporativos al conectarlas con su propia red de operaciones, y cinco aseguradoras aportaron a lo largo de los años más de $10,000 millones en financiación de negocios.
Ni los Dodgers, ni TWG, ni Guggenheim respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios, indicó el medio californiano. Un portavoz de TWG declaró al diario que “Mark Walter y TWG siempre han actuado de buena fe”, que cooperan con las autoridades y que están “seguros de que estos asuntos se resolverán favorablemente”.
Las investigaciones de fiscales y reguladores bursátiles no siempre resultan en sanciones. El propio artículo enfatizó que este tipo de procesos a menudo concluyen sin medidas adicionales. Tras una investigación interna, Delaware Life informó que reestructurará algunos préstamos entre partes relacionadas, corregirá deficiencias en sus controles internos y moderará su plan de negocios, de acuerdo con S&P Global.
Aunque la calificadora mantuvo la nota de fortaleza financiera y crediticia en “A-”, rebajó la perspectiva a “negativa” debido al posible incremento del riesgo crediticio tras cambios en la cartera de la aseguradora. S&P señaló que esos resultados también podrían debilitar la relación de Delaware Life con los reguladores y dañar su reputación, afectando su posición competitiva. La casa matriz de las aseguradoras, Group 1001, afirmó en un comunicado que su posición de capital y liquidez sigue siendo sólida y que sus calificaciones de fortaleza financiera no cambiaron.
